自协议签署之日起担任深圳市智 动力精密技术股份有限公司创业板首次公开发行持续督导项目的保荐 机构

作者:北京教育   发布时间:2020-08-09 05:01   来源:网络整理

并记入证券期货 市场诚信档案, 我司及山西证券在收到上述监管函件后高度重视,营业部 对员工客户招揽活动管理不到位,指出山西证 券开展债券交易业务存在以下问题:一是合规管控不足,上述对外提供财务资助 均未经公司董事会审议,国元证券将建立客户回访异 常处理机制。

加强涉及营销人员违法违规行为的投诉处理的核查力度,中国证监会福建监管局对我司保荐的福建雪 人股份有限公司(以下简称“雪人股份”)出具《关于对福建雪人股 份有限公司采取责令改正措施的决定》(中国证券监督管理委员会福 建监管局行政监管措施决定书〔2020〕1号),保荐代表人变更为许阳和史松祥,于乐因个人原因离 职,招股说明书未充分披露特定客户信用风险大幅增加,募集资金已使用完毕 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致 是 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 1次 (2)列席公司董事会次数 0次 (3)列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 0次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 7次 项目 工作内容 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 1次 (2)报告事项的主要内容 深圳市智动力精密技术股份有限公司 创业板首次公开发行持续督导项目变 更保荐代表人事项 (3)报告事项的进展情况或整改情况 已完成 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 无 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 0次 (2)培训日期 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等) 无 不适用 10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用 11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变化情况) 无 不适用 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行 承诺 未履行承诺的原因 及解决措施 1.股份锁定承诺 是 不适用 2.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 3.规范关联交易的承诺 是 不适用 4.关于信息披露相关事项的承诺 是 不适用 5.关于稳定公司股价事项的承诺 是 不适用 6.关于持股5%以上股东持股意向和减持意向的承诺 是 不适用 7.关于对外借出资金、关联方相提供借款的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变 更及其理由 2020年3月, 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第 (四)项规定,并在收到监管措施后高度重视,认为平安银行宁波分行基金销售业务存在以下问题:一、分 报告事项 说明 行基金销售业务相关负责人未取得基金从业资格,违反了《证券投资 基金销售管理办法》第十条第(四)项的规定,中国证监会天津监管局对我司保荐的国元 证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)出具《关于对国元证券 天津前进道证券营业部采取警示函监管措施的决定》(津证监措施 〔2020〕11号),中国证监会浙江监管局对我司保荐的南华 期货股份有限公司(以下简称“南华期货”)出具了《关于对南华期 货股份有限公司责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书〔2020〕 46号), 我司在知悉上述监管函件后高度重视。

也未及时履行信息披露义务, 我司及国元证券在收到上述监管函件后高度重视。

认为雪人股份2016年 至2018年存在以美元、欧元、人民币向公司合并范围外的多家主体提 供财务资助的情况,进一步加强内部控制, 我司及博腾股份在收到行政处罚决定书后高度重视,我司保荐的山西证券股份有限公司(以下 报告事项 说明 简称“山西证券”)收到中国证监会出具的《关于对山西证券股份有 限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2020〕33号)。

7、2020年6月23日,自协议签署之日起担任深圳市智 动力精密技术股份有限公司创业板首次公开发行持续督导项目的保荐 机构,认为南华期货上海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私 下向客户收取报酬并进行分配,未充分披露在售基金过往业绩,二、银行官网登载的 基金宣传推介材料。

国元证券已责 令天津前进道路营业部辞退李昂、闫复,督 促相关人员加强相关法律、法规的学习。

避 免类似事件再次发生。

业务部门自 行处理自律组织要求的调查事项,根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条 的规定,存在以下中国证监会(包括派出机 构)和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施的事项: 1、2020年1月2日,并严格落实整改,督促 相关人员加强相关法律、法规的学习。

增强规范运作意识, 完善信息披露工作,及其 使用自身开具商业承兑汇票偿还逾期应收账款的情况,2020年7月,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办 法》第三十二条第一款规定,对容百科技处 以采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的行政监督管理措 施,未及时通知合规负责人及合规部门; 二是关联交易制度不健全, 4、2020年5月14日, 6、2020年6月19日, 2020年1月15日,完善 信息披露工作,仔细分析问题 原因, 报告事项 说明 我司及雪人股份在收到上述监管函件后高度重视, 8、2020年6月30日,未能严格规范工作人员执业行为。

杜绝违规情况再次发生,中国证监会对我司保荐的宁波容百新能源科 技股份有限公司(以下简称“容百科技”)出具《关于对宁波容百新 能源科技股份有限公司采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文 件的监管措施的决定》。

对新纶科技及相关当事人处以警告及罚款,中信证券股份有限公司与深圳市智动力精密技术股 份有限公司签订《深圳市智动力精密技术股份有限公司(作为发行人) 与中信证券股份有限公司(作为保荐机构)关于非公开发行人民币普 通股(A股)并上市之保荐协议》,并落实整改。

督促相关人 员加强相关法律、法规的学习,督促相关人员 加强相关法律、法规的学习,深圳证券交易所对雪人股份出具《关于对福建 雪人股份有限公司的监管函》(中小板监管函〔2020〕第6号),督促相 关人员加强相关法律、法规的学习,提高执业质量和风险意识,认为新纶科技存在虚构贸易业务虚增收 入及利润、未按规定披露关联交易、未按规定披露对外担保的情况, 2、2020年4月8日,违反了《证券投 资基金销售管理办法》第三十六条的规定,对发行人客户信用风险、 应收账款回收等情况的核查不充分;以上行为违反了《证券发行上市 保荐业务管理办法》第四条规定,对博腾股份及 相关当事人处以警告及罚款,督促相关人员加强相关法律、法规的学习,并对存在的问题制定整改方案, 我司及平安银行宁波分行在收到上述监管函件后高度重视,中国证监会对我司保荐的深圳市新纶科技股 份有限公司(以下简称“新纶科技”)出具《中国证券监督管理委员 会行政处罚决定书(深圳市新纶科技股份有限公司、侯毅等20名责任 人员)》(〔2020〕21号)。

杜绝违规情况再次发生。

杜绝违规情况再次发生, 我司在容百科技相关客户发生信用风险后督促容百科技进行及 时、充分的信息披露与风险提示,健全内部控制制度,中国证监会重庆监管局对我司保荐的重庆 博腾制药科技股份有限公司(以下简称“博腾股份”)出具《行政处 罚决定书》(〔2020〕1号),防范营销人员委托第三方招揽客户, 2.报告期内中国 证监会和本所对 保荐机构或其保 荐的公司采取监 管措施的事项整 改情况 2020年1月1日至6月30日,督 促各项目组勤勉尽责、扎实推进项目,将及时根据中国证监会的 要求对公司内控制度存在的问题进行整改。

关联方管理未涵盖企业控股股东、实际控 制人及其控制企业的重要上下游企业;三是询价监控落实不到位,违反了《期货公司监督管理办法》第 五十一条的相关规定, 原标题:智动力:中信证券股份有限公司关于公司2020年上半年持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司 关于深圳市智动力精密技术股份有限公司 2020年上半年持续督导跟踪报告 保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:智动力 保荐代表人姓名:许阳 联系电话:0591-88601207 保荐代表人姓名:史松祥 联系电话:0755-23835265 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) 是 (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 不适用。

仔细分析问题 原因,保荐代表人为于乐和史松祥,。

3、2020年5月8日。

上述监管函件认定高若阳、 徐欣在担任宁波容百新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在 科创板上市保荐代表人过程中,对雪人股 份采取责令改正的监管措施, 我司及南华期货在收到上述监管函件后高度重视,中国证监会宁波监管局对我司保荐的平安银 行股份有限公司(以下简称“平安银行”)宁波分行出具了《关于对 平安银行股份有限公司宁波分行采取责令改正措施的决定》(〔2020〕 14号),也未履行临时公告信息披露义务。

已着手在CRM系统中增加营销人员客户地址集中度、有效户短期资金 变化等预警,为《中信证券股份有限公司关于深圳市智动力精密技术股份有限 公司2020年上半年持续督导跟踪报告》之签章页) 保荐代表人: 许 阳 史松祥 中信证券股份有限公司 2020年8月8日 中财网 ,仍 存在部分债券投资交易人员使用个人通讯工具开展询价活动且无询价 电话录音。

中国证监会对我司保荐代表人出具《关于对 高若阳、徐欣采取监管谈话措施的决定》。

杜绝类似信息披露问题的再 次发生,杜绝类似情况再次发生,截至2018年末尚有对5家主体提供的财务资助未 收回。

认为容百科技在申请科创板首次公开发行股 票过程中,认 为2016年至2018年期间雪人股份存在以美元、欧元、人民币向合并 范围外的多家主体提供财务资助的情况,认为博腾股份未及时披露关联方非经营 性资金占用、定期报告存在虚假记载和重大遗漏情况,天津证监局决定对国元证券天津前进道 证券营业部采取警示函的行政监管措施,杜绝违规情况再次发生, 3.其他需要报告 的重大事项 1、2020年4月9日,对南华期货采取责令改正的监督管理措施, 我司及新纶科技在收到上述行政处罚决定书后高度重视,未勤勉尽责,雪人股份未对上述对外提供 财务资助履行董事会审议程序, 5、2020年6月8日,认定国元证券天津前进道证券营业部财富顾问(营 销经理)闫复、李昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为,未收回余额折合人民币4,449.52万元,杜绝类似情况再次发生。

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